메뉴 건너띄기
상단메뉴 바로가기 왼쪽메뉴 바로가기 메인 본문 바로가기

순천상공회의소

home 경제자료 경제정책정보

경제자료

경제정책정보

경제정책정보 상세보기
제목 IPO를 계획중인 기업들은 과거 다수인에게 자금을 모집했는지 점검하시기 바랍니다
출처 공시심사국 작성일 20260226
첨부파일

□금융감독원은 2025년 중 자본시장법상 공시의무위반에 대하여 총 88사에 대해 143건(전년 대비 13건 증가)을 조치하였습니다.

ㅇ 위반회사 중 상장법인은 31사(35.2%), 비상장법인은 57사(64.8%)로 공시경험이 적은 비상장법인의 공시 위반이 더 많았으며, 비상장법인의 공시 위반은 주로 IPO 준비과정에서 확인되는 경우가 많았습니다.

ㅇ 유상증자시 50명 이상(10억원 이상)에게 청약을 권유하는 경우에는 법상 절차를 준수해야는데, 이를 인지하지 못하고 증권신고서를 미제출한 경우가 대표적인 사례이며, 대부분 과징금을 부과받거나 일정기간 증권발행이 제한되는 조치를 받았습니다.

ㅇ 상장을 준비하는 법인들은 공시 위반으로 인하여 IPO 일정에 차질이 생길 수 있으니 다수인을 대상으로 증권을 발행하여 자금을 모집하는 경우 특별한 주의가 요구됩니다.

<비상장법인의 대표적인 공시 위반 유형>

① 50인 이상의 투자자에게 증권(주식, 사채권 등)을 신규 발행(모집)하거나 이미 발행된 증권을 매도(매출)하는 경우, 증권신고서 제출 의무가 발생

② 모집,매출 실적이 있는 법인은 50인 미만에게 증권 발행시에도 전매제한조치*를 취하지 않으면 증권신고서(간주모집) 제출 의무가 발생

* 전매제한조치란 증권의 매수를 50매 미만으로 발행하고 발행 후 1년 이내 권면 분할금지 등을 통해 50인 이상에게 증권이 양도되지 않게 하는 조치를 의미

③ 모집,매출 실적이 있는 법인은 사업보고서 등 정기보고서 및 주요사항보고서 제출 의무가 발생

→ ①~③의 공시서류 제출 의무에 대해서 증권신고서 등을 미제출하여 위반



※ 자세한 내용은 첨부파일을 참고하시기 바랍니다.

이전글, 다음글
▲ 통화정책방향(2026.2.26)
‒ IPO를 계획중인 기업들은 과거 다수인에게 자금을 모집했는지 점검하시기 바랍니다
▼ 2024년 임금근로일자리 소득(보수) 결과

순천상공회의소

(우)57956 전라남도 순천시 장명로 18 (장천동) | 사업자등록번호 : 416-82-01990 | 회장 : 이흥우

대표전화 : Tel : 061-741-5511, 5611, 5711 FAX : 061-741-2398 문의 : sgcci@korcham.net

Copyright (c) 2017 scci, All Right Reserved.